关于对上海市凤凰律师事务所采取出具警示函措施的决定

（来源：山东证监局）

来源：山东证监局

上海市凤凰律师事务所：

经查，我局发现你所2023年为绿能慧充数字能源技术股份有限公司（以下简称绿能慧充）召开股东大会出具法律意见项目存在以下问题：

一是未建立健全风险控制制度。二是未编制核查和验证计划。三是未制作内部讨论复核记录。四是法律意见书未列明律师事务所地址。五是工作底稿未注明来源，未标明目录索引和页码，无律师事务所指派的律师签名。六是在受托为绿能慧充提供证券服务时，未查询绿能慧充的诚信档案。

上述行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第十三条、第二十三条，《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号）第十一条、第十四条、第二十五条，《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）第三十条、第四十条、第四十一条，《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）第三十八条的规定。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第三十一条、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号）第三十三条、《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）第四十七条的规定，我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施。你所应高度重视上述问题，建立健全从事证券法律业务风险控制制度，切实提高证券法律业务执业质量，并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局        

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